Portal del Gobierno de La Rioja

Últimamente existe una tendencia creciente a reforzar los mecanismos de prevención, detección y corrección del fraude, la corrupción y los conflictos de interés. Para una empresa, el demostrar que se aplican valores como la ética o la transparencia ya deja de ser una opción, no ya por las obligaciones legales como las medidas antifraude exigidas en los Planes de Recuperación, Transformación y Resilencia, sino tratando de responder a las expectativas de los grupos de interés con los que trabajan las organizaciones.

El cumplimiento corporativo, también conocido como Compliance en su término en inglés, es entendido como "el conjunto de procedimientos y buenas prácticas adoptadas por organizaciones para identificar y clasificar los riesgos operativos y legales a los que se enfrentan y establecer mecanismos internos de prevención, gestión, control, y reacción frente a los mismos".

El jueves 1 de diciembre, de 11:00 a 13:45, despejaremos las claves de una tendencia que ha venido a quedarse de la mano de expertos nacionales. Hablaremos de los SGC (Sistemas de Gestión del Cumplimiento); cómo ir poco a poco estructurando las medidas antifraude; cómo, ante las primeras señales de alerta prevenir, detectar, corregir y perseguir de la manera más efectiva y además compartir con los ponentes una mesa coloquio en la que resolver las dudas.

Programa (evento presencial y por video-streaming)

• 10:30 Acreditaciones y apertura de sala para la conexión por video-streaming
• 11:00 - 11:10 Presentación de la jornada.
  • Nathalie Beaucourt. Directora General de Reindustrialización, Innovación e Internacionalización del Gobierno de La Rioja.
• 11:10 - 11:50 "Guía práctica de Compliance / Cumplimiento para PYMES"
  • Juan Ignacio Ruiz Zorrilla. Secretario General del Instituto de Oficiales de Cumplimiento - IOC
  • Extracto ponencia: La implantación de Modelos de Cumplimiento objetivos y confiables permite a las PYMES no solo velar por sus propios intereses, sino por los de sus empleados, sus proveedores, sus clientes, socios y colaboradores.

• • Durante la presentación comentaremos los aspectos fundamentales del Cumplimiento para poder dotar a las PYMES de pautas para decidir y responder de forma acorde con las leyes y normas aplicables, ante las distintas situaciones a las que se enfrentan en su gestión diaria. Su reputación e incluso su propia supervivencia podrían, en caso contrario, verse seriamente comprometidas.

    Durante la conferencia se abordarán los siguiente bloques:

    • • ¿Qué es Compliance?

      • Por qué́ es necesario un modelo de prevención de delitos en las PYMES

      • Guía práctica de Compliance/Cumplimiento para PYMES

  • A través de la exposición profundizaremos en determinar los riesgos a los que se enfrentan las PYMES, la forma de analizarlos, evaluarlos, calcular su probabilidad y potencial impacto. Este análisis ha de efectuarse a partir de la consideración de sus características propias, de su nivel de madurez e implicación ética y de los tipos delictivos que el Código Penal atribuye a las personas jurídicas.. Se ofrecerán una serie de recomendaciones que irán desde como iniciar un Modelo de Prevención Penal, al desarrollo de los Modelos ya implantados para incorporar un plus de eficacia y evidenciar aun más el compromiso e interés de la PYME por impulsar y visibilizar su "cultura ética y de cumplimiento".

• 11:50 - 12:30 "¿Implanto un sistema de cumplimiento en mi empresa? Claves para tomar la decisión correcta."
  • Fernando Fraile González. Compliance Strategy & Global Coordination en Iberdrola
  • Extracto ponencia: Las empresas que se plantean la implantación de un sistema de cumplimiento suelen enfrentarse cuestiones muy parecidas a estas: ¿qué me aporta?¿merece la pena?¿es posible hacer un proyecto pequeño y evolucionarlo después?¿cuánto me va a costar?¿en qué consiste exactamente?. Durante esta ponencia se abordarán estas dudas mediante ejemplos y casos prácticos ayudando a los asistentes a definir adecuadamente qué tipo de sistema necesitan conforme a sus riesgos, sus procesos internos y las expectativas de sus grupos de interés.

• 12:30 Descanso café.

• 12:50 – 13:40 Mesa coloquio: "Cómo impulsar los Sistemas de Gestión de Compliance"
  • Resumen: Encima de la mesa se plantearán algunas de las siguientes preguntas... ¿Cuáles son los elementos clave que no hay que olvidar en un Sistema de Gestión de Compliance? ¿cómo hacer una comunicación efectiva de las normas y obligaciones que atañen a las organizaciones? ¿cómo generar la cultura de cumplimiento en una empresa? ¿cómo crear canales de denuncia efectivos dentro de una pequeña organización y no tan pequeña? ¿Quién debe llevar el seguimiento apropiado de los casos? ¿transparencia con las sanciones?.
  • Modera: Edorta Legazpia, Director de Risk Advisory, Deloitte
  • Ponentes: Intervendrán en la mesa los siguientes ponentes con la participación abierta al público presente así como a través de los seguidores del evento desde la plataforma de video-streaming:
    • Juan Ignacio Ruiz Zorrilla. Secretario General del Instituto de Oficiales de Cumplimiento - IOC
    • Fernando Fraile González. Compliance Strategy &Global Coordination en Iberdrola
• 13:40 – 13:45 Ruegos y preguntas finales
• 13:45 Clausura y cierre de la jornada.

Inscripciones (aforo limitado)

Enlace inscripción evento presencial

Enlace inscripción evento on-line (solo válido para el evento vía web).

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