Portal del Gobierno de La Rioja

Últimamente existe una tendencia creciente a reforzar los mecanismos de prevención, detección y correción del fraude, la corrupción y los conflictos de interés. Para una empresa, el demostrar que se aplican valores como la ética o la transparencia ya deja de ser una opción, no ya por las obligaciones legales como las medidas antifraude exigidas en los Planes de Recuperación, Transformación y Resilencia, sino tratando de responder a las expectativas de los grupos de interés con los que trabajan las organizaciones.

El cumplimiento corporativo, también conocido como Compliance en su término en inglés, es entendido como "el conjunto de procedimientos y buenas prácticas adoptadas por organizaciones para identificar y clasificar los riesgos operativos y legales a los que se enfrentan y establecer mecanismos internos de prevención, gestión, control, y reacción frente a los mismos".

El jueves 1 de diciembre, de 11:00 a 13:00, despejaremos las claves de una tendencia que ha venido a quedarse de la mano de expertos nacionales. Hablaremos de los SGC (Sistemas de Gestión del Cumplimiento); cómo ir poco a poco estructurando las medidas antifraude; cómo, ante las primeras señales de alerta prevenir, detectar, corregir y perseguir de la manera más efectiva y además compartir con los ponentes una mesa coloquio en la que resolver las dudas.

Programa (evento presencial y por video-streaming)

• 10:30 Acreditaciones y apertura de sala para la conexión por video-streaming
• 11:00 - 11:10 Presentación de la jornada.
  • Directora General de Reindustrialización, Innovación e Internacionalización del Gobierno de La Rioja: Nathalie Beaucourt
• 11:10 - 11:40 "Guía práctica de Compliance / Cumplimiento para PYMES"
  • Juan Ignacio Ruiz Zorrilla. Secretario General del Instituto de Oficiales de Cumplimiento - IOC
  • Extracto ponencia: La implantación de Modelos de Cumplimiento objetivos y confiables permite a las PYMES no solo velar por sus propios intereses, sino por los de sus empleados, sus proveedores, sus clientes, socios y colaboradores.

• • Durante la presentación comentaremos los aspectos fundamentales del Cumplimiento para poder dotar a las PYMES de pautas para decidir y responder de forma acorde con las leyes y normas aplicables, ante las distintas situaciones a las que se enfrentan en su gestión diaria. Su reputación e incluso su propia supervivencia podrían, en caso contrario, verse seriamente comprometidas.

    Durante la conferencia se abordarán los siguiente bloques:

    • ¿Qué es Compliance?

    • Por qué́ es necesario un modelo de prevención de delitos en las PYMES

    • Guía práctica de Compliance/Cumplimiento para PYMES

  • A través de la exposición profundizaremos en determinar los riesgos a los que se enfrentan las PYMES, la forma de analizarlos, evaluarlos, calcular su probabilidad y potencial impacto. Este análisis ha de efectuarse a partir de la consideración de sus características propias, de su nivel de madurez e implicación ética y de los tipos delictivos que el Código Penal atribuye a las personas jurídicas.. Se ofrecerán una serie de recomendaciones que irán desde como iniciar un Modelo de Prevención Penal, al desarrollo de los Modelos ya implantados para incorporar un plus de eficacia y evidenciar aun más el compromiso e interés de la PYME por impulsar y visibilizar su "cultura ética y de cumplimiento".

• 11:40 - 12:10 "¿Qué son los criterios ESG y por qué son importantes"
  • Fernando Fraile González. Compliance Strategy &lobal Coordination en Iberdrola
  • Extracto ponencia: Los criterios ambientales, sociales y de gobernanza; conocidos como ESG, por sus siglas en inglés (Environmental, Social and Governance) están tomando un lugar relevante en las estratégias de las organizaciones y en adicción, en los equipos de Compliance. Cada vez son más inversores, futuros empleados y clientes que se fijan en las credenciales ESG de las empresas a la hora de trabajar con una organización. En está ponencia nos centraremos en conocer los principales requisitos de compliance en materia de ESG, cómo esto impacta en las organizaciones y el papel de la función de Compliance en la integración de estos criterios ESG en la estrategia y como no, en las operaciones de las empresas.

• 12:10 Descanso café.
• 12:15 - 13:00 "Punto de partida para el cumplimiento normativo: La formación"
  
  • Marta López. Legal Counsel & Compliance Officer. Garnica.
    
  • Extracto ponencia: La necesidad de adaptar la actividad empresarial a los nuevos cumplimientos normativos no ha escapado a los oídos de nadie, y más, desde las directrices marcadas por la UE con las ayudas y fondos a las organizaciones privadas y públicas. Es un error frecuente pensar que una vez que los abogados hacen entrega del informe de adaptación junto con sus anexos, la empresa queda ‘blindada’ frente a posibles sanciones y es que, estudios recientes demuestran que un alto porcentaje de los incumplimientos proviene del desconocimiento y la falta de formación a empleados. Una de las vías que está cogiendo cada vez más fuerza es confiar la formación específica a asesores especializados que preparen planes específicos, adaptados al sector y a la problemática concretos con planes de formación segmentados por áreas, lo que aporta valor añadido al mismo dado que, es precisamente en estas sesiones en las que surgen y se resuelven la mayoría de dudas a los empleados. Está y otras vías serán expuestas con detalle en la intervención.

• 13:00 – 13:45 Mesa coloquio: "Cómo impulsar los Sistemas de Gestión de Compliance"
  • Resumen: Encima de la mesa se plantearán algunas de las siguientes preguntas... ¿Cuáles son los elementos clave que no hay que olvidar en un Sistema de Gestión de Compliance? ¿cómo hacer una comunicación efectiva de las normas y obligaciones que atañen a las organizaciones? ¿cómo generar la cultura de cumplimiento en una empresa? ¿cómo crear canales de denuncia efectivos dentro de una pequeña organización y no tan pequeña? ¿Quién debe llevar el seguimiento apropiado de los casos? ¿transparencia con las sanciones?.
  • Modera: Edorta Legazpia, Director de Risk Advisory, Deloitte
  • Ponentes: Intervendrán en la mesa los siguientes ponentes con la participación abierta al público presente así como a través de los seguidores del evento desde la plataforma de video-streaming:
    • Antonio del Campo. Presidente del Instituto de Oficiales de Cumplimiento - IOC.
    • Marta López. Legal Counsel & Compliance Officer
    • Fernando Fraile González. Compliance Strategy &Global Coordination en Iberdrola
• 13:45 – 13:50 Ruegos y preguntas finales
• 13:50 Clausura y cierre de la jornada.

Inscripciones (aforo limitado)

Enlace inscripción evento presencial

Enlace inscripción evento on-line (solo válido para el evento vía web).